转让方式确定变更企业即日可申请做市商转让

2018年12月07日 来源:

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21世纪经济报道了解到,股转系统规则体系分为四个部分,即上位法、业务规则、业务细则和办法,以及配套指引和指南,3日发布的指引便是配套指引和指南中的内容。

股转系统近期制度和政策建设提速,频繁发布业务规则,业务细则以及配套指引和指南也意味着股转系统日趋完善。

除了《指引》以外,一位股转系统人士告诉21世纪经济报道,并购重组的配套文件也将于近期发布。

做市商转让即日可申请

尽管是个配套指引文件,但是对于挂牌和拟挂牌企业来说,讲了这么久的做市商转让方式的确定和变更终于来了。

一家上海地区挂牌企业的负责人就告诉21世纪经济报道:“自己的公司打算第一时间申请做市商转让方式。我们当时挂牌新三板就是冲着做市商来的,通过做市商可以给企业股权以市场化的定价,方便我们做并购或引入战略投资者。”

股转系统表示,《指引》自发布之日起实施,拟挂牌和已经挂牌公司都可根据自身情况,申请股票采取协议转让或做市转让方式。申请挂牌公司需在提交挂牌申请材料的同时,提交股票转让方式申请,明确股票拟采取的转让方式。

前述股转系统人士对21世纪经济报道说,《指引》发布之后对于做市商转让方式的申请,挂牌阶段不同的企业情况是不一样的。

首先是挂牌申请材料已经接收,但全国股份转让系统公司尚未出具审查意见的申请挂牌公司,其股票拟采取做市转让方式的,应按照《指引》规定履行股东大会决策程序、提交股票转让方式申请。

对于未在全国股份转让系统公司出具审查意见前提交做市转让方式申请的,其股票挂牌时采取协议转让方式,申请挂牌公司无需履行股东大会决策程序,也无需提交股票转让方式申请。

已取得全国股份转让系统公司同意挂牌函但尚未挂牌的申请挂牌公司,其股票挂牌时采取协议转让方式。上述公司可在股票挂牌后按照《指引》规定,申请将股票转让方式变更为做市转让方式。

最后针对于已挂牌企业拟采取做市转让方式的,应当按照《指引》规定,申请变更股票转让方式。

对于拟确认或是打算变更为做市商转让方式的企业股转系统方面提示,股票拟采取做市转让方式的相关(申请)挂牌公司,应当早作筹谋,尽早召开股东大会、按照《指引》规定提交股票转让方式申请,确保股票能够在做市系统正式上线之日起采用做市转让方式交易。

因为,寻找做市商、与做市商就初始库存股获取方式、发行(转让)价格和数量进行谈判以及履行股东大会决策程序等诸多环节,所需准备时间较长。

指引发布完善做市商制度

“《指引》的发布在解答了不少企业对于做市商疑问的同时,也完善了做市商的整体制度框架。”一位沪上大型券商场外市场部人士说。

该人士随即表示,例如此次《指引》当中股转系统便尽量减少了股票暂停转让的情形,这是从保护投资者和我们券商做市商交易权的角度出发的。

股转方面也表示,仅在一种情况下根据《股票转让细则》的有关规定做出了股票暂停转让的安排。

即为挂牌公司股票做市的做市商不足2家时,该股票暂停转让。暂停转让的股票在30个转让日内恢复为2家以上做市商的,自做市商恢复为2家以上当日恢复转让。

在30个转让日内挂牌公司提出申请将股票转让方式变更为协议转让方式并经全国股份转让系统公司同意的,自同意后第2个转让日开始恢复该股票的转让。

此外,暂停转让的股票未在30个转让日内恢复为2家以上做市商且未按规定提出股票转让方式变更申请的,其转让方式将强制变更为协议转让方式。

21世纪经济报道了解到,股转系统采取的是竞争性传统做市商制度,因此,在做市商不足2家情形发生时,从维护竞争性传统做市商制度的角度出发要暂停转让。

此次《指引》中,还有一些人性化的设定和变化。

“在股票转让方式确定及变更申请过程中,如果要求申请挂牌公司、挂牌公司和做市商分别提交各自的申请,则不仅在申请与批准时点上难以统一,并且可能在管理上造成一定混乱。”前述股转系统人士说。

因此《指引》中规定,在上述情形下,应当以拟企业为申请主体向全国股份转让系统公司提交相关申请,将做市商同意做市和退出做市的申请作为申请材料一并提交,无需券商单独提交意见或是申请。

21世纪经济报道从股转系统方面了解到,鉴于《转让细则》中关于做市转让方式的规定将待完成相关技术开发和测试后实施,股票转让方式经全国股份转让系统公司确认采取做市转让方式的,需待《转让细则》中关于做市转让方式的规定正式实施之日起,才可采取做市转让方式进行交易。做市转让方式的具体实施时间将由全国股份转让系统公司另行通知。 (:DF104)

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